More than a Fund Company
Solutions réglementaires
Assurez votre conformité et soutenez votre distribution
efa a développé des solutions complètes de reporting réglementaire pour aider ses clients à développer leurs activités, à informer leurs investisseurs tout en ayant la certitude d'être en conformité avec les réglementations européennes et locales.
Rapports réglementaires sur les fonds
efa propose une large gamme de rapports réglementaires couvrant diverses juridictions.
Dans le cadre de cette gamme de rapports, efa commercialise des services complets de rapports réglementaires pour les gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs (AIFM) qui comprennent tous les rapports requis pour tous les types de fonds d'investissement alternatifs (AIF) et de gestionnaires de fonds d'investissement alternatifs (AIFM).
Notre équipe chargée des rapports réglementaires s'occupe du processus de production des rapports, ce qui permet de réduire au minimum la charge de travail du client.
Le service est basé sur les données existantes traitées dans les systèmes d'administration des fonds et de calcul des risques d'efa. Les clients bénéficient donc de processus opérationnels intégrés et d'une grande intégrité des données.
Support à la distribution
Les services d'assistance à la distribution réglementaire d'efa vous permettent de répondre à toutes les exigences du marché et de soutenir la croissance de votre entreprise.
Nous fournissons :
- Services PRIIPs : production de KIDs PRIIPs, d'EPTs et de CEPTs.
- UCITS KIID (UK)
- Services MifID-Data : production du fichier EMT à partir des données fournies par le client (données sur le marché cible) ou des coûts et frais calculés par efa.
- Données ESG : production du fichier EET
- Services de solvabilité : disponibles sur le modèle de rapport quantitatif (QRT) et le modèle tripartite (TPT).
- Services IORP
Services de conformité en matière de risque et d'investissement
efa a conçu une large gamme de services pour les responsables des risques et de la conformité afin de les aider à garantir le respect des restrictions d'investissement, à surveiller et à signaler les risques et à superviser les activités déléguées.
- Contrôles post-VNI avec rapports détaillés
- Contrôles avant la VNI pour identifier les infractions potentielles en matière d'investissement avant que la transaction ne soit effectivement comptabilisée dans la VNI du fonds.
- Système de règles puissant permettant de concevoir des contrôles complexes et spécifiques à la demande
- Accès à une plateforme de surveillance, de contrôle et de suivi des infractions avec un accès permanent aux détails des règles d'investissement, aux transactions et aux avoirs du portefeuille.
- Risque de marché/risque global selon l'approche par les engagements et l'approche par la VaR
- Niveau d'effet de levier selon l'approche brute et l'approche par les engagements
- Risque de liquidité des actifs et des passifs
- Test de stress de liquidité (LST)
- Risque de concentration
- Risque de contrepartie et autres risques