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Solutions réglementaires

Rapports réglementaires

EFA a développé des solutions complètes de reporting réglementaire pour aider ses clients à se conformer aux réglementations européennes et locales.
 

  • Regulatory Reporting for funds domiciled in various regulations & filing
  • AIFM Regulatory reporting
  • UCITS-KIID Services
  • PRIIPs-KID Services
  • MiFID Data services
  • Solvency data set

EFA commercialise une solution pour tous les AIFM, couvrant tous les types de rapports. La portée des services de reporting réglementaire AIFM de EFA comprend:
 

  • La supervision du processus dans son intégralité et un service de conseil sur les points-clés
  • La collecte et la gestion des données
  • La production de tous les rapports exigés pour tous les types de FIA
  • Le calcul des principales mesures de risques
  • Le suivi des actifs sous gestion.


Notre équipe de reporting réglementaire prend en charge le processus de production des rapports en minimisant la charge de travail du client.

Ce service est basé sur les données existantes traitées dans les systèmes d’administration de fonds et de calcul de risque d’EFA. Les clients bénéficient donc de processus opérationnels intégrés et d'une grande intégrité des données.

Notre offre de services KIID est conçue pour aider les sociétés de gestion à se conformer à ces exigences et à les respecter. L’équipe spécialisée de KIID d’EFA s’occupe de l’ensemble du processus de production du KIID.
 

  • Assistance et conseil dans la définition du montage adéquat des fonds
  • Fourniture de données calculées, y compris SRRI complexe
  • Surveillance des données calculées avec toutes les données sous-jacentes disponibles en ligne
  • Production de KIID sur la base de modèles personnalisés
  • Diffusion et publication
  • Dépôt auprès de la CSSF


Les services KIID sont également disponibles pour les fonds non administrés par EFA.

Les rapports réglementaires luxembourgeoises doivent être communiqués à la CSSF, à la BCL et aux autres autorités de surveillance.

Conformité, risque et performance

EFA a conçu une large gamme de services pour les responsables de la gestion des risques et de la conformité des fonds, afin de les aider à se conformer aux restrictions en matière d’investissement, à surveiller les risques et à superviser les activités déléguées.

  • Contrôles post-VNI avec rapport détaillé
  • Contrôles pré-VNI effectués sur une base transaction par transaction identifiant les violations potentielles d'investissement avant que la transaction ne soit effectivement comptabilisée dans la VNI du fonds
  • Ensemble complet de règles de conformité réglementaire prédéfinies
  • Vérifications de l'éligibilité des actifs
  • Puissant moteur de règles permettant de concevoir des contrôles complexes et spécifiques à la demande
  • Un outil de surveillance, de contrôle et de suivi des infractions avec un accès permanent aux détails des règles d'investissement, des transactions, des portefeuilles...
  • Risque de marché/risque global selon l'approche par les engagements et l'approche VaR
  • Niveau d'endettement selon l'approche du montant brut et de l'engagement
  • Risque de liquidité des actifs et des passifs
  • Risque de concentration
  • Risque de contrepartie et autres risques

Les services de mesure de performance d’EFA ont été conçus pour permettre une analyse détaillée du rendement du portefeuille d'un fonds, notamment :
 

  • Analyse détaillée du rendement effectuée à l'aide des données de détention et des données transactionnelles
  • Analyse de contribution/attribution pour les portefeuilles d'actions et de titres à revenu fixe
  • Accès en ligne aux résultats d'analyse et aux résultats dynamiques prêts à être utilisés comme rapports aux investisseurs
  • Indicateurs clés de performance (KPI) mesurant la qualité et l'efficacité des services d'EFA
  • Management Information Summary (MIS) fournissant des données statistiques sur l'activité du fonds