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AML & contrôle préalable des investisseurs et des actifs
La conformité au cœur de nos processus
Les tâches AML et KYC font partie du travail quotidien d'un gestionnaire d'actifs ou d'une société de gestion / AIFM. efa aide ses clients à connaître les actifs dans lesquels ils investissent et les investisseurs qui entrent dans les véhicules d'investissement.
AML / KYC sur les investisseurs
De nombreux gestionnaires de fonds ne sont pas à l'aise avec leur exposition aux risques de conformité liés au blanchiment d'argent et à d'autres formes de criminalité financière, car dans de nombreux cas, les contrôles KYC et AML existants sont une "boîte noire" à laquelle ils doivent faire confiance pour obtenir des résultats sans pouvoir vérifier la méthodologie qu'ils utilisent ainsi que l'actualité et l'exhaustivité des données qu'ils emploient.
Chez efa, nous pensons que la transparence est essentielle. Nous offrons un service numérique unique conçu pour maximiser l'efficacité des contrôles de connaissance du client et des mesures de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
AML sur les actifs
Le respect des sanctions est une préoccupation majeure pour les gestionnaires de fonds d'investissement ainsi que pour les autorités de réglementation. Quelle que soit l'importance d'une éventuelle violation de la loi, elle peut potentiellement entraîner des risques financiers et de réputation.
efa propose à ses clients une solution de filtrage des titres sanctionnés qui répond à ce problème pour les investissements dans des titres cotés en bourse.
Ce service est généralement destiné à des :
- Gestionnaires d'actifs
- Sociétés de gestion / AIFM
- Banques dépositaires
- Sociétés d'assurance
souhaitant disposer d'un suivi permanent et d'une évaluation fiable des titres dans lesquels ils investissent ou qu'ils gèrent dans leurs véhicules d'investissement, ou des actifs dont ils ont la garde.
Vérification des actifs
Les fonds d'investissement privés sont exposés à divers secteurs, marchés, pays et devises. efa a mis au point des services de transparence pour faire la lumière sur les actifs dans lesquels le fonds est investi.
Dans le cadre de ces services, efa propose aux gestionnaires d'investissements des fonds d'actifs privés de :
- collecter et conserver un large éventail de données précieuses sur les investissements directs et indirects dans lesquels le fonds qu'il gère est investi.
- produire des rapports de synthèse présentant des données financières et qualitatives granulaires sur les investissements directs et indirects du fonds.
Services de Registre des Bénéficiaires Effectifs
efa fournit des services liés au RBE pour les fonds et les sociétés domiciliés auprès d'efa ou pour lesquels efa agit en tant qu'agent de transfert et tient le registre des actionnaires.
Aide à la détection des bénéficiaires effectifs
Grâce aux données disponibles dans la base de données TA et AML d'efa, nous aidons les organes directeurs des fonds à déterminer qui sont leurs bénéficiaires effectifs.
Nous surveillons la propriété du fonds, tenons à jour les informations sur les organes de direction du fonds et alertons le conseil d'administration du fonds de tout changement potentiel susceptible d'entraîner des modifications du registre des bénéficiaires effectifs.
Services d'archivage
efa dépose les noms des bénéficiaires effectifs auprès de l'autorité économique luxembourgeoise sur instruction de l'entité (résolution du conseil d'administration).
Lorsque efa est le domicile du fonds, nous conservons les informations sur les bénéficiaires effectifs au siège social, conformément à la législation luxembourgeoise.