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Une experience AML digitale unique

La lutte contre le blanchiment d'argent est un sujet extrêmement important et vous devez être sûr de répondre à toutes les exigences de la réglementation. Êtes-vous sûr à 100% de le faire, tant pour vos investisseurs que pour vos investissements ?

De nombreux gestionnaires de fonds pourraient se sentir mal à l'aise face à leur exposition aux risques de conformité liés au blanchiment d'argent et à d'autres formes de criminalité financière, car dans de nombreux cas, les contrôles KYC et AML existants reposent sur des vérifications manuelles. Souvent, les instruments dont ils disposent sont des " boîtes noires " auxquelles ils doivent faire confiance sans pouvoir vérifier ni la méthodologie utilisée, ni l'exhaustivité des données employées.

 

Chez EFA, nous pensons que nos clients ne doivent pas être laissés dans le flou et nous savons depuis longtemps que les systèmes AML et KYC purement manuels sont de moindre qualité, avec des enregistrements fragmentaires et des pratiques inefficaces, source de préoccupation et de risque pour les groupes financiers de toutes tailles. Nous offrons un nouveau service digital unique conçu pour maximiser l'efficacité des contrôles et des mesures de connaissance de vos clients afin de lutter contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme - et adopter une combinaison de technologie et d'expertise humaine destinée à devenir la norme pour les institutions financières dans les années à venir.

En intégrant une technologie numérique complète de contrôle préalable de la clientèle dans notre activité, nous vous donnons l'assurance que vous vous conformez pleinement aux lois AML/KYC à tout moment, en apportant encore plus de transparence avec la diffusion à la demande de vos positions.

Nous veillons également à ce que tous les acteurs - investisseurs particuliers ou institutionnels, responsables de la conformité ou des risques, directeurs de fonds ou de sociétés de gestion, auditeurs - bénéficient d'un service et d'un reporting en temps voulu, selon les meilleures normes du marché.

Notre service AML/KYC est conçu pour faciliter l'identification des lacunes en matière d'information, en réduisant considérablement le temps nécessaire aux audits, en augmentant la granularité des informations disponibles et en simplifiant les procédures d'évaluation des risques. Nos fonctions de filtrage et d'évaluation du risque automatisées contribuent à réduire le risque de manquement à la conformité et de sanctions réglementaires, par exemple si des personnes politiquement exposées n'ont pas fait l'objet d'une vérification approfondie.

 

La conformité aux sanctions sur titres est une préoccupation majeure pour les gestionnaires de fonds d'investissement ainsi que pour les régulateurs. Chaque violation des sanctions, aussi minime soit-elle, reste une violation possible de la loi pouvant entraîner des risques financiers et de réputation.

Il est extrêmement difficile pour toute institution financière de rassembler les données pertinentes et de procéder à des contrôles réguliers de son portefeuille afin d'identifier les titres liés à une entité ou une activité sanctionnée ou à un bénéficiaire effectif sanctionné.

EFA propose à ses clients une solution de filtrage des titres sanctionnés qui résout ce défi pour les investissements en titres cotés.

Ce service est typiquement destiné aux :

  •     Gestionnaires d'actifs
  •     Sociétés de gestion / AIFM
  •     Banques dépositaires
  •     aux compagnies d'assurance

Souhaitant disposer d'un suivi permanent et d'une évaluation fiable des sanctions

  •     sur les titres dans lesquels ils investissent ou qu'ils gèrent dans leurs véhicules d'investissement,
  •     ou sur les actifs dont elles ont la garde.

Nous comprenons que la lutte contre le blanchiment d'argent n'est pas un sujet sur lequel vous pouvez avoir des doutes. C'est pourquoi nos processus AML/KYC ont été audités selon la norme d'assurance ISAE 3000 (International Standard on Assurance Engagements). Cette norme internationale fournit un examen indépendant de la conception des processus internes d'une entreprise.

La réalisation de cet audit met en évidence la robustesse de notre solution et notre engagement en faveur de la qualité, et donne à nos clients l'assurance que nos processus répondent aux normes les plus élevées et traitent chaque point de la réglementation anti-blanchiment de manière exhaustive.

Développée par l'International Auditing and Assurance Standards Board, la norme ISAE 3000 est l'une des normes les plus reconnues utilisées par les cabinets comptables pour évaluer de manière indépendante le rapport d'une entreprise sur son environnement de contrôle.

La digitalisation et l'automatisation sont destinées à transformer ce qui est trop souvent un processus manuel et chronophage, et à libérer nos spécialistes de la lutte contre le blanchiment d'argent pour qu'ils effectuent des tâches à forte valeur ajoutée, comme mieux comprendre les structures des fonds, plutôt que de passer du temps sur des activités standardisées et répétitives.
 

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